企业法律风险管理手记

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法律风险是指由于企业不懂法律、疏于法律审查,或者逃避法律监管而违犯国家法律、法规或者其他规章制度导致承担法律责任或者受到法律制裁的风险和主观上不知道采取法律手段对自己的权利或者将要遭受的经济损失进行法律救济所带来的经济损失的风险。

律师的作用在于:运用科学的工具和方法,全面客观地识别和分析企业所面临的法律风险,统筹制定风险控制措施,并根据措施要求建立或完善相关制度、流程。在控制措施落实完成后,对风险控制的实施情况进行总体评估,并根据评估结果对体系进行滚动更新。

企业法律风险的防范是系统工程,需要建立在对各种法律、法规和政策的综合运用上,需要律师具有深厚的法律知识、渊博的企业管理知识,以及对各种复杂关系的全方位掌控。

【天豪案例】

2011年,江苏天豪律师事务所应顾问单位A公司委托,帮助其建立和维护企业法律风险管理体系。接受委托后,天豪所迅速指定了承办律师,并全面介入A公司运营过程的各方面,经过长达两个月的跟踪调查,梳理了该公司运营过程中的法律风险主要有:很多企业高管法律意识淡薄;企业人力资源管理不规范;企业合同管理有漏洞;企业税收法律风险较大;企业并购过程违法行为较明显等。

针对调研过程中发现的问题,承办律师采取了以下策略:

(1)组织公司管理人员法律培训,强化法律风险管理意识。在培训中,承办律师重点向管理层强调,在决策的过程中,绝不能仅重视决策的速度和效率,一次忽视法律风险的决策就很有可能给公司带来灭顶之灾。此次培训使得该公司自上而下形成整个企业的法律风险防范意识,从而从思想上保证了下一步的具体风险管理体系的推进。

(2)企业人力资源管理风险体系的建立。该企业劳动合同管理不规范,有不少人虽在该企业工作多年,却没有签定劳动合同;年假制度不健全;“尊重”一线员工意愿,把购买社会保险的钱直接发给员工,而未按法律要求全员购买社保等等。在承办律师的建议下,A公司完全按规范建立了人力资源管理制度,从而避免了潜在的索赔风险,减少了大量的损失。

(3)企业合同风险管理体系的建立。合同是企业取得经济效益须臾不可离开的桥梁和纽带,同时也必然是经济纠纷的根源。必须首先从加强企业合同管理作为第一切入口,方能防患于未然。该企业合同管理较为混乱,政出多门,甚至多个部门有权代表企业对外签定合同。承办律师针对此问题,做了以下工作:第一、建立以法务部门管理合同的机构。合同管理有较强的专业性,企业应该以法务部门作为合同管理机构来统一归口管理。第二、完善法人授权制度。建立主要负责人的授权制度,明确一事一授权,明确被授权人的义务和责任,外签合同的法律授权由专人专管、领导审批、登记备案。第三、资质审查制度。对外签署合同时,合同管理部门应该严格审查对方相关资质,严把资质审查第一关。第四、完善合同审核会签制度、合同文档管理制度。第五、强化合同动态管理。合同履行过程中,关注现场动态,随时收集信息,注意反馈,对出现的问题及时进行调整。

(4)企业税收法律风险管理体系的建立。企业税收法律风险是每个企业都会面对的问题,鉴于该企业一直按章纳税,承办律师主要是从企业内部税收管理控制制度方面给予该企业一定的指导,

(5)企业知识产权风险管理体系的建立。健全的企业知识产权法律风险管理体系,不仅仅是整个经营风险的控制体系的法律和制度保障的需要,更重要的是,它能帮助企业实现其盈利目的。该公司的核心竞争力就在于他有非常好的专利产品,故专利风险的管理非常重要。我们建议该公司将企业知识产权法律风险管理进行外包,由该公司与律师事务所或知识产权代理机构之间签订类似于承揽合同的外包管理协议,双方在协议中可以通过条款约定明确彼此的责任归属,一旦法律风险转化为法律危机,给企业造成经济损失,就可以根据协议的内容来确定责任的归属,避免企业为自己的风险买单,实现法律风险的转移。

(6)企业投资风险管理体系的建立。企业的发展壮大离不开投资,但投资有风险。除了正常的经营风险和决策风险外,投资过程中有很多潜在的法律风险,如经营场所的租赁风险、营销法律风险、合同风险等。承办律师建议,在投资之前,请专业律师做详尽的尽职调查,以规避相关投资风险。

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